НБУ обжалует судебное решение об отмене штрафа на банк «Альянс»

Национальный банк планирует обжаловать в кассационном порядке решения судов предыдущих инстанций об отмене решения НБУ о наложении штрафа на банк «Альянс».

Отмечается, что в августе 2019 года банковский регулятор оштрафовал банк "Альянс" на сумму 2,6 млн гривень.

Основанием для такого решения стало установление НБУ факта совершения банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Так, регулятор обнаружил в период с 3 августа 2017 года по 26 июня 2018 года факты осуществления банком как брокером (от имени, за счет и по заказам клиентов - физических лиц) регулярных/циклических операций по купле-продаже одних и тех же облигаций внутренних государственных займов (далее - ОВГЗ) на общую сумму более 2,5 млрд грн.

Результатом операций было постоянное получение физическими лицами (одна сторона сделки) искусственной инвестиционной прибыли, а юридическими лицами (вторая сторона) - инвестиционного ущерба.

В частности, 16 физических лиц - клиентов банка, среди которых - национальный публичный деятель и близкое к нему лицо, получили искусственную прибыль от отчуждения ценных бумаг на 57,7 млн грн, из которых 56,4 млн грн было получено наличными в кассе банка.

Такие действия, утверждает регулятор, направлены на маскировку незаконного происхождения средств в сумме более 86 млн грн, то есть в особо крупном размере.